山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告

    根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和山東證監(jiān)局《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)若干問題的通知》要求，山東省藥用玻璃股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"或"本公司"）于2007年4月份制訂《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案》，正式啟動(dòng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。目前，公司已完成了公司治理情況自查、接受公眾評(píng)議、整改提高三個(gè)階段的工作。 

    一、 自查階段工作的開展情況

    1、公司成立了以董事長為組長、其他高等管理人員為成員的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組成立后，明確了總體工作目標(biāo)，籌備力量按照劃分的時(shí)間點(diǎn)開展具體工作。制定并向山東證監(jiān)局上報(bào)了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案》，財(cái)務(wù)部、企管部、人力資源部、經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證部、法律部等部門作為公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的主要參與部門。

    2、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開工作會(huì)議，對(duì)前期工作進(jìn)行總結(jié)，對(duì)下階段工作進(jìn)行安排，有效地保證了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)按階段順利進(jìn)行。
靠前次工作會(huì)議于4月19日召開，會(huì)議傳達(dá)了證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)文件精力，并根據(jù)實(shí)施方案對(duì)公司治理專項(xiàng)工作進(jìn)行了安排。要求各部門展開一體、細(xì)致的自查，制定了各部門的自查報(bào)告，并提交公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行綜合審定。

    第二次工作會(huì)議于5月20日召開，領(lǐng)導(dǎo)小組討論、修訂了各部門的自查報(bào)告，并針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題擬定了詳細(xì)的整改計(jì)劃和整改責(zé)任分工，匯總形成了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》初稿。

    2007年7月27日，公司召開五屆四次董事會(huì)，審議并通過了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》，并于7 月28 日在《中國經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證報(bào)》、《上海經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證報(bào)》上公告，對(duì)公司的自查情況進(jìn)行了說明。并公開了公司及監(jiān)管部門電話和郵箱，接受投入資金者評(píng)議。
第三次工作會(huì)議于7月30日召開，會(huì)議對(duì)評(píng)議階段工作進(jìn)行了總體部署和安排，并對(duì)開展期間的有關(guān)工作作了具體要求。

    3、為確保工作開展扎實(shí)有效，領(lǐng)導(dǎo)小組還開展了以下幾方面的工作：
    1）匯總整理有關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證法規(guī)政策，節(jié)選要點(diǎn)條款，尤其是有關(guān)公司治理相關(guān)法律法規(guī)條款，以電子文件發(fā)放到有關(guān)人員，在集中輔導(dǎo)和自學(xué)的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一籌備考試，考試結(jié)果納入公司內(nèi)部考核，以此增強(qiáng)公司董事、監(jiān)事、高等管理人和各部門相關(guān)人員對(duì)法律法規(guī)政策的理解與認(rèn)識(shí)，提高公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí) 。
    2）為鼓勵(lì)各部門深入自查、暴露問題和確保自查一體、整改到位。領(lǐng)導(dǎo)小組將自查和整改成效列入公司對(duì)各部門的考核計(jì)劃，明確了詳細(xì)的獎(jiǎng)罰條款，對(duì)各部門治理工作開展成效進(jìn)行打分通報(bào)。
    3）公司在內(nèi)部積較開展公司治理自查和整改的基礎(chǔ)上，借力保薦人、法律顧問、會(huì)計(jì)師等中介，對(duì)公司內(nèi)控體系的運(yùn)營管理進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，聽取他們寶貴的意見和建議,對(duì)公司開展上市公司治理自查工作發(fā)揮了積較的促進(jìn)作用。

    二、公眾評(píng)議階段工作的開展情況
    為便于公眾了解公司的治理情況，并聽取他們對(duì)本公司治理的積較評(píng)議，公司將有關(guān) "公司治理"的相關(guān)資料及時(shí)、一體的刊登在上海經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）和《中國經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證報(bào)》、《上海經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證報(bào)》上，并公布公司及監(jiān)管部門的電話、郵箱，接受公眾評(píng)議。
2007年7月26日，山東證監(jiān)局對(duì)公司進(jìn)行了公司治理的現(xiàn)場(chǎng)專項(xiàng)檢查和指導(dǎo)，對(duì)公司治理情況提出整改建議。

    三、整改提高階段工作的開展情況

    1、公司自查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

    問題一：公司的"三會(huì)"議事規(guī)則等內(nèi)部控制制度需進(jìn)一步修改、完善整改情況：

    隨著經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證監(jiān)管制度的不斷更新完善，為使公司的管理制度符合中國證監(jiān)會(huì)、交易單位的相關(guān)法律法規(guī)的要求，規(guī)范公司的內(nèi)控管理。公司根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)政策，修訂完成了《山東省藥用玻璃股份有限公司信息披露管理制度》、《山東省藥用玻璃股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》、《山東省藥用玻璃股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》、《山東省藥用玻璃股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的修改，并已經(jīng)公司五屆二次、五屆六次董事會(huì)審議通過。

    問題二：需進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)下設(shè)各有經(jīng)驗(yàn)委員會(huì)職能的發(fā)揮

    整改情況：
截至目前，除薪酬與考核委員會(huì)外，其他委員會(huì)都專題召開了會(huì)議，總結(jié)了各自委員會(huì)前期工作的不足、改進(jìn)措施，并擬定了將來工作計(jì)劃，對(duì)公司內(nèi)部管理的具體環(huán)節(jié)也提出了積較建議。薪酬與考核委員會(huì)計(jì)劃今年11月份召開專題會(huì)議，總結(jié)和部署工作，以進(jìn)一步促進(jìn)委員會(huì)職能的發(fā)揮。
問題三：需加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事以及高等管理人員的相關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的培訓(xùn)

    整改情況：

    為提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，充分利用政策法規(guī)為公司的運(yùn)營發(fā)展提供支持，前期工作主要包括：1、財(cái)務(wù)部、經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證部及時(shí)收集國家政策信息、法律法規(guī)信息和發(fā)生的違規(guī)案例，標(biāo)注要點(diǎn)學(xué)習(xí)條款，及時(shí)提供給公司董事、監(jiān)事及高等管理人員學(xué)習(xí)、借鑒；2、9月4日至6日，公司董事、監(jiān)事6人參加了山東轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證知識(shí)培訓(xùn)；3、7月中旬，借保薦人來公司持續(xù)督導(dǎo)時(shí)機(jī)，集中籌備了公司董事、監(jiān)事、高等管理人員以及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證知識(shí)培訓(xùn)。

   問題四：增強(qiáng)投入資金者關(guān)系管理的主動(dòng)性意識(shí)方面有待加強(qiáng)

   整改情況

   為增強(qiáng)投入資金者關(guān)系管理的主動(dòng)性意識(shí)，前期整改工作主要包括：1、在公司籌備的經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證知識(shí)學(xué)習(xí)時(shí)，將投入資金者關(guān)系管理知識(shí)列入學(xué)習(xí)要點(diǎn)；2、主動(dòng)邀請(qǐng)投入資金者到公司調(diào)研；3、9月份，更新和充實(shí)了公司網(wǎng)站"投入資金者關(guān)系管理欄目"信息，方便股東及時(shí)掌握公司信息。
   2、公眾評(píng)議發(fā)現(xiàn)問題的整改情況
   在公司治理專項(xiàng)活動(dòng)中，公司設(shè)置了專門電話和信箱，接受廣大投入資金者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理的意見和建議。在活動(dòng)期間，公司未收到來自投入資金者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理狀況提出的意見和建議。
    3、山東證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況
    問題：需進(jìn)一步規(guī)范董事會(huì)通知程序。

    整改情況：

    公司董事會(huì)會(huì)議通知方式都是外地的董事以傳真方式通知，本地的董事由專人送達(dá)，雖遵守了《公司章程》規(guī)定，但在會(huì)議通知簽收方面，尚有欠缺，公司已根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行了糾正。

    特此報(bào)告

    山東省藥用玻璃股份有限公司
    2007年10月22日